黨的二十屆三中(zhōng)全會提出，推動國(guó)有(yǒu)資本和國(guó)有(yǒu)企業做強做優做大，增強核心功能(néng)，提高核心競争力。國(guó)資國(guó)企改革攻堅深化提升行動實施以來，浙江以增強核心功能(néng)和提高核心競争力為(wèi)重點，推動國(guó)資國(guó)企業改出新(xīn)成效。作(zuò)為(wèi)省級金融投資平台，浙江金控持續推進風控、内控和合規體(tǐ)系建設，以合規管理(lǐ)為(wèi)抓手防風險、強内控，以嚴格風控、有(yǒu)效内控為(wèi)支撐激發内生動力，賦能(néng)公(gōng)司高質(zhì)量穩健發展。

按照“系統化”思維，将合規管理(lǐ)與業務(wù)發展緊密結合、合規管理(lǐ)制度與業務(wù)流程有(yǒu)效銜接、合規管理(lǐ)體(tǐ)系與現有(yǒu)風控、内控體(tǐ)系有(yǒu)機融合，合規要求嵌入經營管理(lǐ)各領域各環節，有(yǒu)效推動合規管理(lǐ)與經營發展深度融合。圍繞“管業務(wù)也要管合規”思路，結合新(xīn)法新(xīn)規建立對存量和增量項目的合規檢查長(cháng)效機制；結合行業監管意見深度實施參股企業合規跟蹤管理(lǐ)；結合公(gōng)司主業強化對省産(chǎn)業基金管理(lǐ)的合規督導。堅持“合規管理(lǐ)、意識先行”理(lǐ)念，建立“法律講堂”普法平台持續培育“全員主動合規、合規創造價值”的企業合規文(wén)化，推進依法合規理(lǐ)念“常識化”。

叠代優化内控體(tǐ)系建設，提升内部管理(lǐ)水平

優化治理(lǐ)運作(zuò)，決策更加高效。推進董事會授權體(tǐ)系建設，制定《董事會授權管理(lǐ)辦(bàn)法》及授權清單，設立董事會執行委員，建立董事會向執行委員會、董事長(cháng)、經理(lǐ)層等主體(tǐ)授權機制，進一步健全法人治理(lǐ)結構，提升治理(lǐ)效能(néng)。

完善内控制度體(tǐ)系建設，管理(lǐ)更加規範。制定《内控制度體(tǐ)系建設指引清單》《内控制度流程圖标準規範》《内控制度手冊》《内控制度增修訂完善實施方案》等，有(yǒu)效提升内控制度的規範化、體(tǐ)系化及科(kē)學(xué)性；建立制度常态化宣貫機制，以制度“學(xué)、考、評”閉環式管理(lǐ)推進制度的落地執行；上線(xiàn)“内控制度管控”信息化模塊，推動制度管理(lǐ)全流程線(xiàn)上化數據化。

優化重點風控内控機制，管理(lǐ)更加科(kē)學(xué)。加強股權投資管控，制定《股權投資評估及估值管理(lǐ)制度》《商(shāng)業敏感信息保護管理(lǐ)細則》等多(duō)個制度，搭建股權投資評估及估值管理(lǐ)框架；根據參控股企業分(fēn)層分(fēn)類管控模式，根據重要性程度建立對外表決閉環管理(lǐ)機制，充分(fēn)發揮董監事的個人專業作(zuò)用(yòng)；建立參控股企業重大風險事件報告機制，通過公(gōng)司治理(lǐ)方式充分(fēn)發揮國(guó)有(yǒu)股東的風險監督功能(néng)；建立健全合同全流程管控機制，聚焦投資類合同管理(lǐ)，以資金支付等合同義務(wù)為(wèi)重點規範合同管理(lǐ)。

打造内控系統，提升信息化管理(lǐ)水平。上線(xiàn)“投資管理(lǐ)+參控股企業管理(lǐ)+内部經濟活動管理(lǐ)+内部審計管理(lǐ)”4大子平台，通過内嵌規則、固化流程、關聯管控等系列管控策略，推動項目投資、參控股企業管理(lǐ)等主要經濟活動實現全覆蓋線(xiàn)上作(zuò)業管理(lǐ)、全流程閉環管控。

建立風險排查機制。建立風控能(néng)力建設聯絡人及風險提示機制，提升公(gōng)司整理(lǐ)風險預警能(néng)力。圍繞經營管理(lǐ)，在防範知識産(chǎn)權侵權風險、有(yǒu)效保護商(shāng)業敏感信息、合同管理(lǐ)風險等領域作(zuò)出相關提示。圍繞股東履職，加強對金融股權管理(lǐ)的風險提示，提升對股權規範行使權利義務(wù)的認識。

加強風控信息化建設。推動風控内控信息系統整合，在提升企業運營效率的同時，強化“機器管人”“數據監督”。開發管理(lǐ)功能(néng)模塊，持續叠代開發議案表決、參控股管理(lǐ)子平台等功能(néng)模塊。推動風險管理(lǐ)信息化平台建設，推進風險指标體(tǐ)系建設、風險數據字段信息化建設。

下一步，浙江金控将深入貫徹黨的二十屆三中(zhōng)全會精(jīng)神，全面落實省委十五屆五次全會部署要求，圍繞企業高質(zhì)量發展，堅持底線(xiàn)思維，堅持穿透管理(lǐ)，堅持主動監測，以提升風險管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)效能(néng)為(wèi)目标持續叠代優化風控、内控、合規管理(lǐ)體(tǐ)系，将風控内控合規能(néng)力打造成公(gōng)司核心能(néng)力之一，為(wèi)建設全國(guó)一流綜合金融投資集團提供堅強保障。